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本报记者 吴晓璐
10月11日，北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手，针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为，***取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据记者不完全统计，截至10月14日，年内***和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单（12张为行政处罚，145张为行政监管措施），涉及212名投资者，涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六个月内买入并卖出等行为。
从今年以来监管部门开出的违规减持罚单来看，监管部门出手迅速，并且“打准”“打疼”。浙江六和（宁波）律师事务所合伙人、律师张志旺对《证券日报》记者表示，这充分显示了监管层对塑造健康的市场生态、维护资本市场稳健运行和公平、保护中小投资者合法权益等方面的决心。
监管部门迅速“亮剑”
在四地证监局进行处罚之前，10月10日，北交所率先对上述三名投资者***取自律监管措施。具体来看，魏某伟、孙某文两人均在10月8日通过大宗交易方式受让相关公司持股5%以上股东持股，并于10月9日通过二级市场全部卖出，北交所对两名投资者***取出具警示函的自律监管措施。
另外一名投资者汪某清于2024年9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份，以及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。北交所除了对其***取公开谴责的纪律处分，还对其***取限制证券账户交易6个月的自律监管措施。
此次监管部门迅速出手，北交所在违规减持发生次日就对三名投资者***取自律监管措施，地方证监局紧跟其后，***取行政监管措施，责令购回并上缴价差。
北京都城律师事务所主任、律师桑圣元对《证券日报》记者表示，监管部门迅速对违规减持行为予以严厉惩罚，表明了证券监管部门的态度，一方面，希望证券市场能够保持稳定繁荣发展，另一方面，表明对违法违规行为绝不姑息迁就。
责令购回罚单增多
今年以来，监管部门对违规减持查处力度加大。5月24日，***发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及相关配套规则，***层面对减持指引和询价转让指引进行同步修改，减持新规落地。减持新规对大股东减持继续严格规范，并全面封堵各类绕道减持通道，还新增了责令购回的行政监管措施。
减持新规落地以来，地方证监局开出的责令购回罚单增多。上述157份罚单中，有10份为责令购回并上缴价差的行政监管措施。例如，今年7月份，江苏证监局对杭州畅遂股权投资合伙企业（有限合伙）、淄博璟丽创业投资合伙企业（有限合伙）违规减持作出处罚，两家公司作为近岸蛋白首发前股东，在减持前未按照承诺提前三个交易日公告，江苏证监局对其***取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，从处罚力度来看，监管部门对“关键少数”处罚力度较大。4月份，浙江证监局对罗欣药业（***）控股股东超比例减持罚没280.1万元。
“今年针对违规减持的罚单具有立案快、调查快、送达快，处罚手段多样化的特点。”桑圣元表示，总体来看，监管部门对违规减持行为处罚力度加大，有利于证券市场健康发展及稳健经营。
张志旺表示，今年以来，监管部门坚持“严监严管”的主基调，不仅出手迅速，还“打得准”和“打得疼”，其中“打得准”重点指向实际控制人和大股东的违规减持，“打得疼”是依据减持新规***取责令股东购回违规减持股份并向上市公司上缴价差、监管谈话、出具警示函等监管措施。
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