证券时报记者 程丹
中国***9月6日发布《***系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》（以下简称《规定》），对***系统离职人员入股拟上市企业提出了进一步的监管要求。新规将于10月8日正式实施。
记者了解到，《规定》意在从严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不当、不法利益。下一步***将继续严把入口关，加强与纪检监察部门协作，发现违法***线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩序。
拉长离职人员入股禁止期
《规定》共12条，在离职人员不当入股情形、中介机构核查要求、工作流程安排、离职人员规范范围、入股禁止期界定等方面作出了具体规定。
根据规定，对于申请首次公开发行股票、存托凭证并在上海、深圳证券***上市，或向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券***上市的企业，中介机构均需做好离职人员入股核查工作，研判是否属于不当入股情形并发表明确意见。新规在《监管规则适用指引――发行类第2号》（以下简称《2号指引》）基础上，在三方面提出更为严格的监管要求。
一是拉长离职人员的入股禁止期。将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年；发行监管岗位或会管干部以外的离职人员，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。
二是扩大对离职人员从严监管的范围。将中介机构核查的范围从离职人员本人扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。
三是对中介机构核查提出更高要求。中介机构需对相关人员投资背景、价格公允性、资金来源、退出真实性等进行核查并发表明确意见，***对有关工作核查复核。
可通过离职人员数据库
核查信息
记者从***相关人士处获悉，为保证制度落地实施，***已建立并完善了离职人员数据库，数据库中包含了相关离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶的信息。为方便中介机构核查工作，数据库在***各派出机构均设置了查询端口，中介机构可根据需要提出申请并到派出机构查询相关信息。
在中介机构核查方面，新规在核查范围、内容等方面提出了更为明确的监管要求。存在离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶持股的，中介机构要详细核查四方面内容，并发表明确意见。一是相关投资背景，获取投资机会的途径、方法，是否与原职务影响相关；二是价格公允性，与同期可比价格是否存在重大差异，定价依据是否合理，是否存在显失公允或利益输送的情形；三是资金来源，是否为自有资金，与个人收入、家庭背景匹配性，是否存在股权代持行为等；四是退出真实性，如已清退相关持股，清退股份的路径、方式，受让人资金来源，价格公允性，对价支付情况等。
根据中介机构核查要求，如存在离职人员禁止期内入股、利用原职务影响获取投资机会等不当入股情形，发行人需清理相关持股；不存在不当入股情形的，离职人员需出具相关承诺。保荐机构、发行人律师对相关问题充分核查并发表意见后，出具并提交专项说明。在此基础上，证券***依规正常有序推进相关企业的首发上市审核工作。***根据需要对离职人员入股情况进行核查，对审核注册过程进行复核，发现违法***线索的，移交有关部门处理。
从严从紧完善离职人员管理
***始终强化对离职人员的监管要求，高度重视离职人员入股拟上市企业的问题，现行的《2号指引》实施于2021年5月，明确要求中介机构穿透核查***系统离职人员股东，并规定不当入股情形，存在相关情形的，必须严格清理。
三年多来，在监管部门的从严把关下，离职人员入股拟上市企业得到有效监管。存在离职人员入股的新申报拟上市企业家数明显下降；存量在审企业中，存在相关情况的企业家数和占比已非常小。涉离职人员的企业审核周期较一般企业普遍拉长。市场普遍感受到，离职人员不但不能带来“特殊关照”，反而会受到更严约束。
“规则明确，发行人、中介机构和相关离职人员均可对照《规定》要求，检视是否存在问题并及时纠正。”市场人士指出，过去几年间，一些涉离职人员入股的拟上市企业，经过中介机构核查符合规则要求，在通过审核注册后，也都陆续发行上市。总的来说，离职人员入股监管制度一方面充分发挥了严监管、强约束的作用，另一方面也支持符合规则要求的企业首发上市。
市场人士表示，《规定》的发布实施，是***落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》关于“从严从紧完善离职人员管理”相关要求的重要举措，将有利于提高监管工作公信力，促进资本市场健康发展，维护金融市场、金融机构等的稳定运行。
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