批量涉诉!国金证券

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  来源:券业行家

批量涉诉!国金证券
(图片来源网络,侵删)

  频繁出现的涉诉信息,揭示出国金证券一段难以忘怀的回忆。因投行业务未勤勉尽责,这家民营背景的上市券商,需要付出多少代价?

  连番出庭应诉

  话说,整理券商信息的行家,注意到一组颇为相似的诉讼——

  来自上海市高级人民******的信息显示,上海金融***预定于今年8月22日开庭审理多达9起“证券虚***陈述***案”。

  案件的原告方包括多名自然人,以及一家私募机构上海游马地投资中心(有限合伙)(简称:游马地投资)。

  而被告方完全一致,包括两名自然人庄晶、祝建民,一家券商机构:国金证券股份有限公司(简称:国金证券)和一家***:北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)(简称:北京兴华所)。

  要知道,国金证券是总市值近300亿的“川籍”上市券商。本次“跨省”在上海批量应诉,又是什么情况?

  同案企业往事

  虽然案件并没有更多***息,但两名自然人被告,却让行家似曾相识。

  2020年11月16日,上海证监局连更三份罚单,剑指行悦信息科技股份有限公司(简称:行悦信息)存在两项信披违规。

  一是为时任董事长、控股股东、实际控制人徐恩麒对外借款担保,未依法披露。二是通过虚构与对娃哈哈等“客户”的业务往来方式,虚增2013年至2016年上半年及年度营业收入,并在对外披露文件中虚***记载。经查,2013年至2016年营业收入虚增2051.36万元、49,39.52万元、3682.63万元和1886.79万元,占对外披露的当前营收的比例分别为33.25%、70.36%、35.83%和18.99%。

  依照当时实行的2005年《证券法》规定,上海证监局对行悦信息给予警告,并“顶格”处以六十万元罚款。

  时任行悦信息总经理、副董事长、监事会***祝建民,知悉存在虚增营业收入违法行为,未勤勉尽责加以制止,还提供自己控制的银行账户协助划转“走账”资金。时任行悦信息主管会计工作负责人和会计机构负责人、财务总监庄晶女士,未对财务报告的真实性和准确性尽到审核责任,编制财务报告未依法确认收入,并协助向相关客户发出划转“走账”资金的指令。同样被追责。上海证监局对祝建民和庄晶给予警告,分别处以十万元和三万元罚款。

  追究看门责任

  从时间节点来看,行悦信息于2013年12月13日在新三板挂牌之际,正是由国金证券担任主办券商和推荐人。同时“在列”的中介机构还有德恒上海律师事务所(简称:德恒上海)、北京兴华所和上海申威资产评估有限公司(简称:申威评估)。

  而这还不是全部的纠葛。

  2015年,国金证券作为主办券商,担纲了行锐信息定向发行工作,并在当年10月出具了《合法合规性意见》,称已“遵循诚实守信、勤勉尽职的原则,对行悦信息本次股票发行的有关情况进行了尽职调查”。

  重重把关之下,依然没有发现行悦信息存在重大***行为,直到多年之后方由监管函揭示。

  这难免会让人猜测,国金证券究竟发挥了怎样的“看门人”作用?是水平不足,能力不够,还是疏于职守,甚至是蓄意为之?

  行家注意到,上海金融***官微在2023年12月曾经推送了关于全国首例新三板做市交易投资者***的证券虚***陈述责任***案审结的报道。其中线索指向了行悦信息。

  这起由上海金融***一审,上海高院二审维持原判的案件,最终判决:行悦信息赔偿原告投资差额损失;前述两名高管分别承担60%、2%的连带赔偿责任。前述会计师事务所在20%的范围内对其参与审计的2023年中报-2015年年报中虚增收入造成的投资损失承担连带赔偿责任。而国金证券在15%的范围内对2013年上半年虚增收入造成的投资者损失承担连带赔偿责任。

  而即将开庭的案件,案由和被告与前述“要案”并无二致。国金证券是否会参照前述判例,部分承担赔偿投资者损失的责任呢?

  内核集体升职

  时隔多年,外界依然能看到挂牌之际国金证券发布的推荐公告。

  这份“历史文件”载明,国金证券于2013年8月9日召开内核会议。参加会议的内核委员为姜文国、廖卫平、罗洪峰、李刚、王蔚(负责法律)、***(负责行业)、曹勤(负责财务)等七人,其中律师一名,注册会计师一名,行业专家一名。

  彼时,七名内核成员经投票表决,一致同意推荐行悦股份的股票在全国股份转让系统挂牌公开转让。

  时隔多年,曾经“拍板上马”行悦信息的内核委员中,有五名仍在国金证券任职,并且获得了提拔。

  比如,时任国金证券副总经理姜文国,在2021年5月升任总经理兼财务总监。2023年,他的薪酬高达476.98万元。

  廖卫平如今已是总裁助理、投行总部总经理,全面负责投行业务。

  罗洪峰先生任职于上海证券承销保荐分公司,已累计签署了13单项目。王巍女士和曹勤女士近年来也取得了保代资质,分别担任内核风控部业务董事和质量控制部董事总经理。

  就在本周,廖卫平在接受证券时报专访时表示,“券商在项目承揽和辅导尽调过程需要对企业的业务模式、技术创新水平、持续经营能力、成长性等重要问题进行充分评估、核查分析和论证,对企业业绩的真实性、业务模式的商业合理性、技术水平的先进性等进行充分核查与信息披露,以打消监管和市场疑虑。”

  回想当年的行为,这位资深投行人士,看来也是有亲身体验。

  民营投行表现

  作为民营券商,国金证券的投行业务有着不输于行业头部的实力。然而,在行业整体背景下,国金证券并未能逆势突破。

  在总裁转正的2021年,国金证券投行业务收入18.10亿元,为迄今为止最佳记录。2022年和2023年,投行业务收入分别为17.02亿元和13.39亿元,呈现加速下降态势。

  2023年,国金证券投行业务收入同比下降21.30%;2024年一季度,国金证券投行业务收入同比下降43.34%,为近十年之最。

  后续,国金证券将如何应对“历史遗留问题”,又将如何做到勤勉尽责,合规执业呢?

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