每经记者 杨建 每经编辑 赵云
7月9日，北京证监局下发了两则监管函，其中一则是新毅资产管理股份有限公司（以下简称新毅资产）因向投资者承诺保本保收益被出具警示函。另外一则是水木联合（北京）投资管理有限公司因存在侵占、挪用基金财产行为被***取责令改正行政监管措施。
值得注意的是，新毅资产刚被中基协撤销了私募管理人登记资格，公司旗下合计13只产品已经清算，包括8只私募证券投资类FOF基金。
有业内人士告诉《每日经济新闻》记者，私募行业经过高速发展，监管日渐趋严，如今进入淘汰赛阶段，行业出清必然加速。
新毅资产存在多起违规
今年以来，无论是私募机构被注销的数量，还是中基协的罚单数量，都超过了去年，印证了私募行业在严监管的背景下加速出清。
7月9日，北京证监局下发了两则监管函，其中一则关于新毅资产，引起了记者注意。
据查，新毅资产存在多起违规***，首先是向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。其次是未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，科学有效评估，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品销售给适合的投资者。上述行为违反了相关规定，决定对新毅资产***取出具警示函行政监管措施。
中基协发布的信息显示，6月28日，新毅资产的私募管理人资格被协会注销。从公司备案信息来看，公司实际控制人是宋笑宇，公司法定代表人、董事长是樊奕。股权结构方面，新毅控股有限公司持有99.17%的股权，新元君恒投资管理（北京）有限公司持有0.83%的股权。
新毅资产注销时已清算产品合计13只，其中包括嘉兴新毅源富投资合伙企业（有限合伙）在内的8只私募证券投资类FOF基金，注销时未在系统提交清算的产品合计7只，包括毅德元十六号私募投资基金在内的5只私募证券投资类FOF基金。
天眼查信息显示，新毅资产可谓官司缠身，有22件司法案件，其中72.7%的案件是作为被告，13.6%的涉案案由是合同***，是最高人民***公示的失信公司，被***列为限制高消费企业。
近期不少私募收监管函
7月9日，北京证监局还下发了对水木联合（北京）投资管理有限公司责令改正的行政监管措施。经查，水木联合（北京）投资存在侵占、挪用基金财产的行为，违反了相关规定，北京证监局决定对公司***取责令改正行政监管措施。中基协备案信息显示，水木联合（北京）投资的管理规模0-5亿元，员工人数8人。
7月1日，北京证监局还发布过一则行政监管措施决定。据悉，陈永进于2017年1月至2024年3月在水木联合（北京）投资管理有限公司担任法定代表人期间，存在侵占、挪用公司所管理的私募基金财产的行为，违反了相关规定，北京证监局决定对其***取责令改正行政监管措施。
无独有偶，7月以来，还有不少私募机构收到监管函。
7月9日，四川证监局下发了对成都中铁金控资产管理有限公司***取责令改正行政监管措施的决定，公司在开展私募投资基金业务过程中，首先是与关联方共用办公场所，合规风控负责人由关联方员工代为履职，未建立健全关联交易管理和从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。其次是未对基金产品进行风险评级。第三是未按规定更新从业人员信息。
浙江证监局近日下发关于对华侨基金管理有限公司***取出具警示函措施的决定，华侨基金在开展私募基金业务中存在以下行为，首先是未谨慎勤勉履行管理人职责，管理的部分基金未获取投资者的收入或资产证明，备案信息不真实、不准确。其次是将固有财产混同基金财产从事投资活动。第三是部分基金未按基金合同约定如实向投资者披露信息。上述行为违反了相关规定，公司被出具警示函。
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