多项政策举措蓄势待发 全力推动资本市场高质量发展

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专题:第十五届陆家嘴论坛(2024)

  ◎记者 梁银妍 汤立斌

多项政策举措蓄势待发 全力推动资本市场高质量发展
(图片来源网络,侵删)

  6月19日,中国******吴清在2024陆家嘴论坛上发表讲话,并部署资本市场系列政策举措,全力以赴推动资本市场高质量发展。上海证券报记者获悉,下一步,***将推动资本市场服务科技企业的十六项措施以及“科创板八条”逐项落地,加快修订《私募投资基金监督管理暂行办法》等配套制度,培育壮大母基金、并购基金、S基金等专业机构投资者队伍。同时,鼓励上市公司实施以提升持续经营能力、实现转型升级为目标的产业类兼并整合,坚决打击借重组炒作“壳”***、财务***、内幕交易等违法行为。

  针对市场关注的退市问题,后续***、沪深***将会同监管部门和司法机关,持续强化全方位立体式追责,坚决防止“一退了之”。一方面,就存在违法违规行为的“害群之马”强化问责追“首恶”,及时予以立案查处,从严处罚“关键少数”,用监管行动表明“退市不是免罚牌”,并避免“一退了之”。另一方面,刑事、民事等多方面追责救济同步跟进,加大对违法“首恶”的刑事移送力度,切实提高违法违规成本。

  加快修订

  《私募投资基金监督管理暂行办法》

  论坛上,吴清围绕服务科技创新和新质生产力,进行了详细阐述,包括提升多层次市场的服务覆盖面和精准度、壮大耐心资本、从制度机制以及理念上解决包容创新的问题等。

  业内人士认为,陆家嘴论坛上发布的系列措施,为科创板和资本市场注入了新发展动能。通过增加包容性,吸引代表新质生产力的、高质量的公司,给质地好、有潜力的公司提供上市融资便利。

  针对私募股权创投基金方面,吴清表示,围绕创业投资、私募股权投资“募投管退”全链条优化支持政策,引导更好投早、投小、投硬科技,促进“科技—产业—金融”良性循环。

  据悉,下一步,***将多措并举引导私募股权投资高质量服务新质生产力。具体包括:落实《私募投资基金监督管理条例》,加快修订《私募投资基金监督管理暂行办法》等配套制度;配合国家发展改革委制定出台支持创业投资政策文件,并做好相关政策文件、规则的贯彻落实工作,壮大耐心资本;丰富产品类型,培育壮大母基金、并购基金、S基金等专业机构投资者队伍。

  推动“科创板八条”逐项落地

  吴清表示,***将发布深化科创板改革的八条措施,进一步突出科创板“硬科技”特色,健全发行承销、并购重组、股权激励、交易等制度机制,更好服务科技创新和新质生产力发展。

  数据显示,截至今年5月底,科创板上市公司已达572家,总市值5.17万亿元,IPO融资总金额9091亿元,汇聚了一批行业领军企业,强磁场效应持续放大,成为“硬科技”企业上市首选地。

  此前,***发布了资本市场服务科技企业的十六项措施,旨在进一步强化对新质生产力支持的精准性有效性。记者获悉,后续,***和***将系统落实新“国九条”要求,推动资本市场服务科技企业的十六项措施以及“科创板八条”逐项落地,全方位立体化发挥上市融资、并购重组、债券发行、私募投资等功能,为新质生产力发展提供更加有力的支撑。

  综合运用多种工具实施并购重组

  吴清表示,支持上市公司运用各种资本市场工具增强核心竞争力,特别是要发挥好资本市场并购重组主渠道作用,助力上市公司加强产业横向、纵向整合协同。

  记者获悉,下一步,***将持续鼓励上市公司综合运用股份、现金、定向可转债等工具实施并购重组、注入优质资产。

  具体而言,以国家战略需求为导向,以优质大市值公司、国家重点支持行业企业为“主战场”,引导***向科技创新和关系国计民生的重点领域聚集,服务高水平科技自立自强和现代化产业体系建设等重大国家战略,助力新质生产力发展;鼓励上市公司实施以提升持续经营能力、实现转型升级为目标的产业类兼并整合,结合国情市情提高监管政策的适应性和包容性,支持行业龙头、链主企业做优做强;坚决打击借重组炒作“壳”***、财务***、内幕交易等违法行为,加强投资者保护,维护资本市场“三公”秩序。

  坚决打击和惩治重点领域财务***

  吴清表示,上市公司财务***是监管执法一以贯之的重点,***正在会同相关部门进一步构建综合惩防体系。

  下阶段,***将坚决打击和惩治重点领域财务***;健全线索发现机制,强化穿透式监管,深化行刑衔接协作,提升证券执法司法质效;强化同国资、金融、财政等部门和地方***执法协作,汇聚部际协调和央地协同合力;加大行政、刑事追责和民事赔偿立体化惩处力度;鼓励“吹哨人”举报,压实投行、审计等中介机构“看门人”责任;增强公司治理内生约束,标本兼治,常态化长效化防治财务***;坚持“追首恶”与“打帮凶”并举,强化对***责任人及配合***方全方位追责,对涉嫌犯罪的,坚决追究刑事责任。

  吴清还强调,针对退市涉及的投资者保护,***的态度非常鲜明,对其中的违法违规问题,必须“一追到底”,依法从严惩处相关责任人员,决不允许“浑水摸鱼”“一退了之”。

  记者了解到,今年以来,***已依法将17家涉嫌犯罪的退市公司及责任人移送司法机关追究刑事责任,后续司法机关将根据查办进展依法公布案情。今年以来确定退市的公司中,*ST华仪等9家公司退市前已收到***行政处罚文书,*ST左江(***)等13家公司已被立案调查,***将依法从严从快作出行政处罚。

  下一步,***将更大力度落实投资者赔偿救济,发挥证券投资者保护机构作用,综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式,保护投资者合法权益。相关单位将加大代表人诉讼的适用力度,积极为投资者主张权益;灵活运用代位诉讼、支持诉讼,应对损害公司利益行为;提升民事诉讼的便捷性,强化投资者追责意愿。

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